近日，浙江农商银行系统辖内永嘉农商银行上线“数智内控系统”，探索“1234”全流程管理体系建设，即“1条主线”（坚持审计提质增效为目标）“2项制度”（审计方案讨论制度、问题定性审议制度）“3张清单”（审计任务清单、可疑数据清单、审计问题清单）“4项机制”（审中联合会商机制、跨部门联动机制、限时双向整改机制、多维度问责机制），推动审计工作数字化改革，强化审计项目过程管控，护航高质量发展。
据介绍，通过“数智内控系统”为载体，基本实现审计项目立项、底稿建立、事实认定、整改跟踪、处罚复议等全流程线上管控，由系统代替人工，确保审计工作精准性，降低审计人员时间成本，提升审计工作效率。
同时，可以建立可量化识别的数字审计模型库，助力审计人员明确审计工作重点和方向。实行审计模型数字化标签管理，为审计项目精准匹配模型，实现“常规问题实时跑、重点问题深入审”。推行“1234”全流程管理体系，强化“审前调查、方案制定、现场实施、审计报告、结果运用”等过程管控，推动审计工作规范化管理。
此外，在员工行为管理领域，借助“数智内控系统”记录员工行为，整合员工业务数据、违规行为、社会关系、资产负债等因素，形成基于员工行为数据的系统性审计画像，精准锁定“问题员工”，动态跟踪异常数据。
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